十七日就国家投资基金「一马发展公司」(1MDB)贪腐案,对美国投资银行高盛与四名个人提出刑事指控,指控这些被告在高盛为一司发行债券筹资时,误导投资人并侵吞廿七亿美元,高盛还收取了远高于市场行情的手续费六亿美元,严重违反证券法。这是高盛首度在一马公司醜闻中受到刑事指控。

马国检察总长汤姆斯发表声明说:「高盛自詡为全球卓越的债券顾问与安排机构,世人自然会用最高标准要求高盛,但高盛什么标准都没达到,结果必须被追究责任。」

汤姆斯说,检方将对这四名个人分别求刑最高十年,对高盛及这四人总共求处的罚款将远超过被告不法所得卅三亿美元。

汤姆斯指控,高盛、高盛前高阶主管莱斯纳与黄宗华、一马公司前法律顾问卢爱璇及马国富豪刘特佐,涉嫌在二○一二与二○一三年高盛为一马公司发行总额六十五亿美元的三批债券时,遗漏重要资讯且发布不实声明以误导投资人,并挪用廿七亿美元资金。

汤姆斯指控,这四人互相勾结,「贿赂马国公职人员,好让高盛获得债券发行权」,此外,高盛收了高达六亿美元手续费,「是市场行情的好几倍」。

汤姆斯强调, 被告已违反「二○○七年资本市场与服务法」第一七九条,即使用操纵及欺骗手段。

莱斯纳八月已对美国司法部的刑事指控认罪,罪名是挪用一马公司资金并贿赂马来西亚和阿布达比官员。莱斯纳告诉美国联邦法庭,高盛的「文化」鼓励高阶主管绕过法遵部门以拿到生意。

刘特佐被指是一马案的主谋,卢爱璇是一马公司的前律师,两人先前已被马国政府指控涉嫌和其他违法行为。美国司法部也已对刘特佐提起洗钱及其他指控。

高盛发表声明说,该行认为这些指控不当,将积极辩护,并继续配合调查。

据调查,马国前总理纳吉创立的一马公司有数十亿美元流入纳吉私人帐户,被用来购买遊艇、珠宝等奢侈品。由于一马弊案,纳吉长期执政的联盟在今年五月大选落败,黯然下台。



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